《實施辦法》指出，參與省間清潔購電交易的售電方優先考慮上海電網調峰能力范圍內的市外風力、光伏、水力等可再生能源發電企業和市外核電，經市發展改革委組織市電力公司等論證研究，符合上海供電安全的國家規劃的皖電送滬機組和其它市外清潔火電也可參與交易，并應盡可能提高打捆可再生能源發電比重。同時，風電、光伏計入非水可再生能源消納配額和可再生能源總量消納配額。
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第一章 總則
第一條 為貫徹落實《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發〔2015〕9號)及其配套文件精神，按照《國家發展改革委、國家能源局關于印發清潔能源消納行動計劃（2018-2020年）的通知》(發改能源規〔2018〕1575號)和《國家能源局綜合司關于積極推進跨省區輔助服務補償機制建設工作的通知》（國能綜監管〔2014〕456號）等文件要求，在確保上海電網安全運行和電力供需平衡的前提下，為有效促進上海對市外清潔能源，重點是可再生能源的合理充分持續消納，并兼顧市內機組合法權益保障，特制定本辦法。
第二條 本辦法所述的“基數電量”，是指根據市政府下達的年度電煤控制指標，相應確定的公用燃煤電廠年度發電量計劃中的電量指標。“基數調節電量”指綜合考慮控煤、電廠經營等因素，公用燃煤電廠年度發電量計劃中除基數電量指標外另追加的電量指標；該部分電量按市內公用燃煤電廠的裝機容量占比預分配，應通過市場交易方式由市外清潔能源替代發電。“控煤壓減電量”，指為完成市政府下達的年度電煤控制指標，市內自備電廠壓減的自發自用電量。“政府調節電量”，指考慮省間能源戰略合作和支持西部省份發展，在年度發電量計劃安排中政府預留的外購電指標。
第三條 本辦法所述的“省間清潔購電交易”，包括市內公用燃煤電廠的基數電量省間發電權交易、基數調節電量省間發電權交易、自備電廠控煤壓量省間電能替代交易和政府調節電量省間外購電交易，交易方式包括但不限于省間發電權交易、省間中長期外購電交易、省間臨時外購電交易和省間可再生能源現貨交易等。其中，省間發電權交易（含基數電量省間發電權交易、基數調節電量省間發電權交易、自備電廠控煤壓量省間電能替代交易）可以通過委托（簡稱“委托外購電交易”）或授權（簡稱“授權外購電交易”）方式開展。“委托外購電交易”，指電廠將其全部或部分基數電量、基數調節電量指標或控煤壓減電量，委托市電力公司、售電公司，約定利益分成機制，通過上海電力交易中心等平臺來開展交易。“授權外購電交易”，指電廠未能在規定時間內完成其基數調節電量指標或控煤壓減電量交易的，未完成交易的基數調節電量指標或控煤壓減電量由政府授權市電力公司，通過上海電力交易中心代其開展交易。
第四條 上海市發展和改革委員會會同上海市經濟和信息化委員會、國家能源局華東監管局(以下分別簡稱市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局)負責省間清潔購電交易的實施和管理工作，華東能監局會同市發展改革委、市經濟信息化委負責省間清潔購電交易的監管工作。
第二章 市場成員管理
第五條 省間清潔購電交易組織方主要為國網上海市電力公司（以下簡稱市電力公司）、上海電力交易中心，其中，省間發電權交易、省間中長期交易由上海電力交易中心為主組織開展；省間臨時外購電交易和省間可再生能源現貨交易由市電力公司為主組織開展。
第六條 參與省間清潔購電交易的售電方優先考慮上海電網調峰能力范圍內的市外風力、光伏、水力等可再生能源發電企業和市外核電，經市發展改革委組織市電力公司等論證研究，符合上海供電安全的國家規劃的皖電送滬機組和其它市外清潔火電也可參與交易，并應盡可能提高打捆可再生能源發電比重。
第七條 參與省間清潔購電交易的購電方為市電力公司、市內火電企業、經市內火電企業委托的上海售電公司，市內火電企業初期為市內煤電企業。
第八條 市電力公司職責
1、負責預測下年度全社會用電量，根據上海煤電企業發電用煤指標和上海電網消納能力，在每年10月初向政府主管部門提出下年度省間清潔購電交易電量計劃建議。
2、按調度管理權限負責安全校核，配合國家電網公司、國網華東分部開展輸電通道能力校核，按調度規程實施電力調度，負責系統實時平衡，確保電網安全。
3、負責省間臨時外購電交易（以下簡稱“臨時交易”）和省間可再生能源現貨交易（以下簡稱“現貨交易”）的交易組織，負責省間清潔購電交易的交易執行、交易結算等，負責按規定定期披露相關交易信息。
4、向上海電力交易中心提供安全約束條件和基礎數據，配合開展省間發電權交易、省間中長期外購電交易和以省間中長期外購電交易開展的委托外購電交易及授權外購電交易，并向上海電力交易中心及時提供相關交易執行和結算情況。
第九條 上海電力交易中心職責
1、配合市電力公司編制下年度省間清潔購電交易年度與分月計劃。
2、負責省間發電權交易、省間中長期外購電交易、委托外購電交易和授權外購電交易的交易組織，定期跟蹤和分析市場運行情況。
3、及時發布相關交易的數據信息，提供結算依據和相關服務。
第十條 本地發電企業職責
1、積極參與省間清潔購電交易，配合市電力公司和上海電力交易中心的交易組織，服從電網公司的統一調度。
2、負責向市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局報送實際燃料成本和三項費用（運行材料費、排污費、粉煤灰處理費）。
3、市內公用燃煤電廠有權依據本辦法，與外省可再生能源等企業開展省間發電權交易，自備電廠有權依據本辦法開展控煤壓減電量省間電能替代交易。
第三章 市場交易與補償原則
第十一條 省間清潔購電交易遵循低碳節能、公平責任的原則。
1、市發展改革委應根據售電方、購電方省市煤電機組利用小時、發電權交易和直接交易等市場化交易價格、煤炭消費總量控制等情況，確定省間清潔購電交易總量、公用燃煤電廠的基數調節電量、自備電廠控煤壓減電量、政府調節電量目標。根據國家配額制政策實施情況確定可再生能源配額交易總量和非水可再生能源配額交易電量等，如市場出現較大波動，政府部門可以給予相關指導。
2、市內發電企業在預測發電機組年發電用煤量可能高于市政府下達的年度用煤指標時，有責任通過省間發電權交易、自備電廠控煤壓減電量省間電能替代交易等方式來降低年度發電用煤總量。
第十二條 省間清潔購電交易遵循先發電企業自行開展、后政府授權市電力公司，通過上海電力交易中心開展的順序有序開展。市內公用燃煤電廠的省間發電權交易、自備電廠控煤壓減電量省間電能替代交易，按集團內部置換與市場化競爭并重的原則組織開展。
1、根據交易時間窗口要求，基數電量省間發電權交易年度交易原則上應于上年度的12月上中旬完成，當年年內主要開展季度和月度交易?；鶖嫡{節電量省間發電權年度交易由電廠自行開展或采用委托方式開展的，原則上應于上年度的11月上旬前完成交易申請。11月上旬后，基數調節電量若有未完成交易部分，剩余電量政府授權市電力公司、上海電力交易中心代表發電企業開展交易，授權外購交易以年度交易為主、季度和月度交易為輔；交易開展期間，若市內公用燃煤電廠仍需自行或委托對其基數調節電量開展省間發電權交易，需與市電力公司、上海電力交易中心做好協調。
授權外購交易按“政府委托，公平受益”原則開展，市電力公司和上海電力交易中心應均衡完成市內各發電集團基數調節電量未完成交易部分電量指標。根據上年度供電煤耗排序，優先從發電集團內供電煤耗最高檔次的機組開始替代；在該檔次機組無法完全消納市外清潔能源替代電量的情況下，剩余電量由次高檔次機組消納，依次類推。在同檔次機組中按照機組容量大小比例分配替代電量。
2、自備電廠控煤壓減電量省間電能替代交易，可先由自備電廠與市外清潔電源雙邊協商，也可委托市電力公司、售電公司，約定利益分成機制通過上海電力交易中心來外購電。雙邊交易和委托外購交易應在上年11月上旬前完成交易申請；11月上旬后仍有缺口的，剩余電量政府授權市電力公司、上海電力交易中心開展外購電。授權外購交易開展期間，若自備電廠仍需自行或委托開展省間電能替代交易的，需與市電力公司、上海電力交易中心做好協調。
3、政府調節電量省間外購電交易，由市電力公司和上海電力交易中心根據市政府下達的政府調節電量指標，開展省間中長期外購電交易、“臨時交易”和“現貨交易”。以年度交易為主、季度和月度交易為輔。
4、根據替代發電效率優先的原則，省間清潔購電優先于上海電網節能發電調度。
第十三條 省間清潔購電交易應兼顧市外清潔電源的合法權益和市內發電企業的合理補償。為保障本市電力供應安全，優化電力營商環境，政府部門可以給予相關指導。
政府調節電量省間外購電交易的價差空間全部用于本市工商業用戶降價。
控煤壓減電量省間電能替代交易的降價空間，全部用于該自備電廠疏導用電成本。
基數電量省間發電權交易和自行開展的基數調節電量省間發電權交易，交易收益由公用燃煤電廠和市外清潔電源以市場化方式分享，采用委托方式開展的還應按委托約定分享。
基數調節電量省間發電權交易以“授權外購交易”方式開展時，市場化成交價與燃煤標桿上網電價之間的外購交易價差一部分用于補償發電企業，一部分用于補償市電力公司，具體分配比例每年報市政府同意后確定。
第四章 交易電量與補償電價
第十四條 基數調節電量“授權外購交易”補償電價（以下簡稱補償電價）綜合考慮本市公用燃煤發電機組發電量被替代的合理補償、上年度國內其他省份此類交易平均價格等因素確定，補償電價（Ai）實行一廠一標準，按以下公式確定：
Ai=（Pd標-Pg燃-Pg三）*K*F
其中：
Pd標為經政府批準的本市公用燃煤發電機組當月全口徑標桿上網電價，含環保電價。
Pg燃為該公用燃煤機組上一年度燃料成本
Pg三為該公用燃煤機組上一年度三項費用
K：K補償系數，K=外購交易平均價差/ 本市煤電機組平均邊際收益。其中，外購交易平均價差指外購電落地平均電價（不含可再生能源配額度電價格）和本市煤電機組標桿上網電價之差；本市煤電機組平均邊際收益=∑（Pd標-Pg燃-Pg三）*Mg/∑Mg，Mg為市內公用燃煤電廠裝機容量
F：分配系數，0＜F＜1，具體分配比例每年報市政府同意后確定。
第十五條 基數調節電量“授權外購交易”補償電價由市電力公司提出測算方案，報市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局核定，按年度滾動更新。根據當月“授權外購交易”電量和補償電價，對參與“授權外購交易”的燃煤發電機組進行補償。
第十六條 根據國家可再生能源配額制管理的有關要求，自備電廠控煤壓減電量省間電能替代交易購入的可再生能源發電量，計入自備電廠所屬用戶可再生能源消納配額，其他通過交易方式購入的可再生能源發電量，可計入市電力公司可再生能源消納配額。其中，水電計入可再生能源總量消納配額，風電、光伏計入非水可再生能源消納配額和可再生能源總量消納配額。
第十七條 在核算燃煤發電機組供電煤耗時，本市發電企業自行開展的省間發電權交易購入的可再生能源發電量，可用于扣減被替代煤電機組用煤量?？紤]扣減量后的修正供電煤耗，用于燃煤發電機組供電煤耗排序。因發電企業自行開展的省間發電權交易抵扣供電煤耗獎勵的電量，應由市外或市內高效清潔機組替代發電。替代發電可采用集團內自主替代，也可按照《上海市跨區跨省發電權交易規則》等規則，由集團外發電企業替代。
第五章 交易結算
第十八條 發電企業自行開展的省間發電權交易，結算按發電權交易結算流程執行。自備電廠控煤壓減電量省間電能替代交易實行按月結算，年度清算，用戶先以本市工商業目錄電價與市電力公司按月統一結算，下年度一季度，再根據與市電力公司協商的清算模式，清算差價電費（可按電量曲線峰平谷比例，清算外購電與本市工商業目錄電度電價的差價電費，或在協商一致情況下先按外購電落地電價與本市燃煤標桿電價的差價清算差價電費）。“授權外購交易”結算與正常電費結算同步進行，結算原則為按月結算、月結月清、“授權外購交易”電量優先結算。
第十九條 對市內公用燃煤電廠的結算，由市電力公司和上海電力交易中心配合開展；對市外清潔電源的結算，由各級電力交易機構、電力調度機構和電網公司統一協調開展。
第六章 信息發布
第二十條 每年10月初，市電力公司向市發展改革委、市經濟信息化委上報下年度有序放開發用電計劃時，應提出下一年度省間清潔購電交易電量建議（含省間清潔購電交易總量、公用燃煤電廠的基數調節電量、自備電廠控煤壓減電量、政府調節電量以及可再生能源配額交易總量和非水可再生能源配額交易電量等）和省間輸電通道分月計劃等。市發展改革委、市經濟信息化委綜合各方意見與相關因素后，形成“方案”并報請市政府批準后下達。
第二十一條 按市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局要求，市電力公司應及時報送省間清潔購電各類交易情況，具體包括交易組織電量、交易落實電量、交易結算電量等。
第二十二條 每年一季度，市電力公司應編制上年度“授權外購交易”補償電價的測算方案，報市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局核定。每月20日前，參與上月省間清潔購電交易的燃煤電廠應向市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局、市價格主管部門和市電力公司報送上月實際供電煤耗、燃料成本、三項費用（運行材料費、排污費、粉煤灰處理費）。
第二十三條 各發電企業應妥善保存相關生產經營和運行記錄，接受市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局的監督檢查。
第七章 附則
第二十四條 當電力法規、政策或市場環境發生較大變化，導致本辦法出現適用性問題時，市發展改革委應會同市經濟信息化委、華東能監局進行及時修訂。
第二十五條 若出現緊急情況或超出本辦法范圍的情況，導致交易難以正常進行時，市發展改革委可會同市經濟信息化委、華東能監局修訂或制訂本辦法的應急條款。在發布應急條款時，應規定有效期，并向市場成員說明制訂應急條款的理由，并列舉相關證據。
第二十六條 本辦法由市發展改革委、市經濟信息化委、華東能監局負責解釋。
第二十七條 本辦法自2019年7月1日起施行，有效期至2021年6月30日。
政策解讀：
《上海市省間清潔購電交易機制實施辦法（試行）》 有關解讀說明
按照國家電力體制改革工作要求和本市電力體制改革工作部署，結合本市煤炭消費總量控制工作，上海發展和改革委會同市經濟信息化委、華東能監局、市電力公司、各發電企業等相關部門和單位，研究制訂了《上海市省間清潔購電交易機制實施辦法（試行）》（以下簡稱“辦法”）?，F將相關問題做一政策解讀：
1、本次《辦法》出臺的背景是什么？
2017年年底習總書記在中央經濟工作會議上指出，要擴大省間發電權交易規模，進一步做好風、光新能源消納工作。2018年4月，國家能源局下發《關于進一步促進發電權交易有關工作的通知》（國能發監管〔2018〕36號），要求通過進一步促進跨省跨區發電權交易等方式，加大清潔能源消納力度。上海市政府印發的《上海市2018-2020年煤炭消費總量控制工作方案》（滬府辦〔2018〕7號）中嚴格限定了本市燃煤電廠的用煤指標。因此，超出電煤總量的部分將通過省間發電權交易等方式購入市外清潔能源予以平衡。為了統籌好安全、清潔、經濟三大目標，統籌好市內機組少發與市外來電多發帶來的利益矛盾，有必要出臺該辦法，在確保供電安全、確?？孛耗繕藘蓷l紅線的前提下，深入推進發電權交易，建立結合控煤目標要求的清潔購電交易機制，通過合適的外購電交易方式來削減發電用煤。
2、市場成員有哪些？
交易組織方：省間發電權交易、省間中長期外購電交易、委托交易、授權外購交易由上海電力交易中心為主組織開展；省間臨時外購電交易和省間可再生能源現貨交易由市電力公司為主組織開展。
售電方：優先考慮上海電網調峰能力范圍內的市外風力、光伏、水力等可再生能源發電企業和市外核電，經市發展改革委組織市電力公司等論證研究，符合上海供電安全的國家規劃的皖電送滬機組和其它市外清潔火電也可參與交易。
購電方：主要為市電力公司、市內火電企業和經市內火電企業委托的上海售電公司，市內火電企業初期為市內煤電企業。
3、交易品種有哪些？
?。?）基于基數電量的省間發電權交易?；鶖惦娏渴侵父鶕姓逻_的年度電煤控制指標，相應確定的公用燃煤電廠年度發電量計劃中的電量指標。
（2）基于基數調節電量省間發電權交易?；鶖嫡{節電量是指綜合考慮控煤、電廠經營等因素，公用燃煤電廠年度發電量計劃中除基數電量指標外另追加的電量指標，該部分電量應通過交易方式由省外清潔電源替代發電。
?。?）基于政府調節電量的省間外購電交易。政府調節電量是指考慮省間能源戰略合作和支持西部省份發展，政府預留的年度外購電指標。
?。?）基于自備電廠控煤壓量替代電量開展的外購電交易。自備電廠控煤壓量替代電量是指為完成市政府下達的年度電煤控制指標，市內自備電廠壓減的自發自用電量。
4、交易組織方式有哪些？
?。?）基數調節電量省間發電權交易按自行或委托交易與政府授權交易并重兩種方式組織?；鶖嫡{節電量省間發電權的年度交易，先由電廠自行開展或采用委托方式開展，原則上應于上年度的11月上旬前完成交易申請。11月上旬后，基數調節電量若有未完成交易部分，剩余電量由政府授權市電力公司、上海電力交易中心代表發電企業開展交易。
?。?）授權外購交易按“政府委托，公平受益”原則開展，市電力公司和上海電力交易中心應均衡完成市內各發電集團基數調節電量未完成交易部分電量指標。優先從發電集團內供電煤耗最高檔次的機組開始替代，剩余電量由次高檔次機組消納，依次類推。在同檔次機組中按照機組容量大小比例分配替代電量。
?。?）自備電廠控煤壓量替代電量交易，可先由自備電廠與市外清潔電源雙邊協商，也可委托市電力公司、售電公司，約定利益分成機制通過上海電力交易中心來外購電。雙邊交易和委托外購交易應在上年11月上旬前完成交易申請；11月上旬后仍有缺口的，剩余電量政府授權市電力公司、上海電力交易中心開展外購電。
?。?）政府調節電量省間外購電交易，由市電力公司和上海電力交易中心根據市政府下達的政府調節電量指標，開展省間中長期外購電交易、“臨時交易”和“現貨交易”。
5、補償機制是什么？
省間清潔購電交易應兼顧市外清潔電源的合法權益和市內發電企業的合理補償。
（1）政府調節電量偏重省間能源戰略合作和支持西部省份發展需要，根據國家降電價政策基于政府調節電量的外購電交易價差全部用于本市工商業用戶降價。
?。?）控煤壓減電量省間電能替代交易的降價空間，全部用于該自備電廠疏導用電成本。
?。?）基數電量省間發電權交易和自行開展的基數調節電量省間發電權交易，交易收益由公用燃煤電廠和市外清潔電源以市場化方式分享。
?。?）基數調節電量省間發電權交易以“授權外購交易”方式開展時，市場化成交價與燃煤標桿上網電價之間的外購交易價差一部分用于補償發電企業，一部分用于補償市電力公司。
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